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公募基金这个岗位要吃香啦!人才缺口很大!
作者:gzdongon.com  更新时间:2017-12-10 20:42:51

  证券业、基金业的合规管理正在一直增强。

  在《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日实行之后,证券基金机构监管部的相关解答全新出炉。为了进一步明白法规适用的详细恳求,针对行业理解不一的相关问题,监管层宣布了相关问题的解答。基金观察第57期:《流动性规定》影响多少何?

  有基金公司合规部门负责人向记者表示,此次出台的这一《解答》力度比预期更大,可能会引发基金公司大量应聘专业合规人员队伍。

  一、《解答》细化证券基金业的合规管理标准

  此次对《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方式》中相关问题的解答主要集中在以下多少点:

  1、明确了合规管理人员在人数配置上的要求。

  《解答》清楚了证券基金经营机构在准则上都应该设破独立的合规部门,那些确实无奈单独设立合规部门的公司应当明确合规管理人员岗位、职责分工,保障其独破性并向所在地证监局备案。

  《解答》明确了合规管理人员的人数配置要求,强调在打算其数量时,不得将相关部门或者分支机构的专职合规管理人员统计在内。

  同时,《解答》强调,证券基金经营机构各分支机构应当设备符合划定的合规管理人员职能做出尺度。《解答》指出,原则上,公司各分支机构应当配备吻合前提的合规管理人员。对于基金管理公司,如个别分支机构业务范畴较小、人员数量较小(5人及以下)、合规管控风险较小,可以由总部合规部门合规管理人员承当其合规管理职责。

  2、强调了合规管理人员的详细专业常识和技巧要求。

  《解答》强调,合规管理人员应当合乎以下条件:一是具备与履行合规管理职责相适应的专业常识跟技能;二是具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技巧等有关范围工作经历。

  3、强调了公司各危险局部需配置专职合规治理职员。

  此次《解答》界定了风险管理难度较大的部门,并要求这些部门配置一定数目标专职合规管理人员。

  《解答》表示,对于证券公司,“合规风险管控难度较大的部门”指的是自营、投资银行、债券等业务部门;对于基金管理公司,指的是投资管理部门等业务部门。

  公司相关业务由多个一级部门发展的,公司应结合一级部门数量、人员总数、业务范围等因素,装备由一定数量专职合规管理人员组成的团队,发展合规管理工作;公司相关业务部门设有多个二级部门的,公司应联合二级部门数量、人员总数、业务规模等因素,配备由必定数目专职合规管理人员组成的团队,开展合规管理工作。

  同时,《解答》强调,合规管理人员不得承担与合规管理相抵牾的职责。专职合规管理人员准则上只能承担合规管理职责,因所属部门或分支机构需要,可能承担风控、法务相关职责。

  二、监管力度超出预期

  有基金公司合规部分负责人向记者表现,此次《解答》在发布之前,也征求过见解,而从正式出台的《解答》来看,力度很大,在合规的严格程度上超越预期。

  他认为,这体现出监管层在始终关注跟加强证券公司、基金公司的合规监管工作。“今年以来,监管层对基金公司的合规监管措施频出,而此次的文件也体现出监管层在合规方面的监管力度非常大。”

  他分析,此次《解答》对基金公司实际操作中影响较大的一点是,以前部分合规岗位能够是兼职的,然而当初都要求专职,而且对于专业度也提出了很明确的要求,要求3年以上相关范畴的工作教训。

  而从基金公司的具体情况来看,仅一家中型基金公司就可能会有权力投资部、固定收益投资部、量化投资部、交易部等相干“合规危险管控难度较大的部门”,如果都要配置高要求的专职合规人员,那人才缺口将很大。同时,他表示,由于协会请求合规的调解在12月31日到位,因此时间也无比弛缓,可能来不迭招人。

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